專利實施許可合同是否需要備案

1、在回答上述問題之前，先簡單介紹一下什么是專利實施許可合同，以及什么是專利實施許可合同備案 

專利實施許可是指專利權(quán)人將其所擁有的專利技術(shù)許可他人實施的行為，其中，專利權(quán)人為許可方，允許實施專利的一方為被許可方。根據(jù)《專利法》第十二條【1】和《合同法》第三百四十二條【2】規(guī)定，許可方與被許可方應(yīng)當簽訂書面的專利實施許可合同，與專利轉(zhuǎn)讓合同的區(qū)別在于，專利實施許可合同只允許被許可方實施許可方擁有的發(fā)明創(chuàng)造專利技術(shù)，而不以轉(zhuǎn)移許可方的專利所有權(quán)為前提，因此專利實施許可合同不需要改變許可方的專利所有權(quán)。

專利實施許可合同備案是指國務(wù)院專利行政部門（即國家知識產(chǎn)權(quán)局）或者受其委托的部門對當事人已經(jīng)締結(jié)并生效的專利實施許可合同加以留存，并對外公示的行為。

2、關(guān)于是否必須備案，以及備案有什么好處 

專利實施許可合同本質(zhì)上是一種民事合同，只要符合《合同法》第四十四條【3】規(guī)定的法定要件，并且沒有《合同法》第五十二條【4】規(guī)定的導致合同無效的情形，就是合法有效的。

在專利法及其實施細則的規(guī)定中，并沒有關(guān)于專利實施許可合同必須備案才能生效的強制性規(guī)定，僅在《專利法實施細則》第十四條【5】規(guī)定了辦理備案手續(xù)的時間要求，以及在《專利法實施細則》第八十九【6】和九十條【7】中分別規(guī)定將專利實施許可合同的備案內(nèi)容作為專利登記簿副本的登記事項以及將專利實施許可合同的備案內(nèi)容作為專利行政部門定期出版的專利公報的公告內(nèi)容。

因此，無論是否將專利實施許可合同進行備案，都不會影響合同本身的效力。也就是說，專利實施許可合同備案并不是法律的強制要求，備案只是國家對專利許可行為的一種管理方式。那么，備案對于許可人和被許可人有什么作用（或者好處）呢？

第一，可以保障被許可人利益。

從《專利法實施細則》第八十九條和第九十條的規(guī)定可以看出，只有辦理專利實施許可合同備案手續(xù)后，專利實施許可的相關(guān)內(nèi)容才能在專利登記簿副本上登記，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局定期出版的專利公報上公告，如果不辦理備案手續(xù)，對于被許可人來說，在發(fā)生專利侵權(quán)糾紛時不能對抗善意第三人。

第二，專利實施許可合同備案證明可以作為海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)備案等相關(guān)手續(xù)的證明文件。

第三，在發(fā)生專利侵權(quán)糾紛時，已備案的專利實施許可合同可以作為被許可人要求訴前停止侵犯專利行為的重要依據(jù)。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于對訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問題的若干規(guī)定》第四條第（二）項【8】規(guī)定，申請人提出要求訴前停止侵權(quán)行為的申請時，應(yīng)當提交下列證據(jù)：利害關(guān)系人應(yīng)當提供有關(guān)專利實施許可合同及其在國務(wù)院專利行政部門備案的證明材料，未經(jīng)備案的應(yīng)當提交專利權(quán)人的證明，或者證明其享有權(quán)利的其他證據(jù)。

3、關(guān)于如何辦理備案手續(xù)以及在辦理備案時需要注意的問題 

既然備案有這么多的作用，那如何辦理備案手續(xù)呢？

《專利實施許可合同備案辦法》第八條規(guī)定，申請專利實施許可合同備案的，應(yīng)當提交下列文件：

（一）許可人或者其委托的專利代理機構(gòu)簽字或者蓋章的專利實施許可合同備案申請表；

（二）專利實施許可合同；

（三）雙方當事人的身份證明；

（四）委托專利代理機構(gòu)的，注明委托權(quán)限的委托書。

自提交備案申請之日起7個工作日內(nèi)，國家知識產(chǎn)權(quán)局將對上述備案申請文件進行審查，在審查合格后出具《專利實施許可合同備案證明》，并在定期出版的專利公報中公告。

下面，分別就上述需要提交的文件具體內(nèi)容及其需要注意的問題說明如下：

第一，關(guān)于專利實施許可合同備案申請表，可以從國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站下載標準表格，并根據(jù)填表要求填寫相關(guān)內(nèi)容后簽字或蓋章即可。

需要注意的是，關(guān)于許可專利的專利名稱、專利（申請）號以及合同信息中的許可種類（獨占許可/排他許可/普通許可/交叉許可/分許可）、專利許可的地域范圍、使用費用、支付方式、生效日期和終止日期等內(nèi)容，需要與專利實施許可合同的內(nèi)容一致。其中：

獨占許可是指許可方規(guī)定被許可方在在合同約定的期限、地域范圍內(nèi)獨自實施該專利的權(quán)利，其特點是許可人本人和任何被許可人以外的單位或個人都不得實施該專利。

排他許可是指許可人許可被許可人在合同約定的期限、地域范圍內(nèi)實施該專利的同時，許可人保留實施該專利技術(shù)的權(quán)利，但不得再許可被許可人以外的任何單位或個人實施該專利。

普通許可是指許可人許可被許可人在合同約定的期限、地域范圍內(nèi)實施該專利的同時，許可人保留實施該專利的權(quán)利，并可以繼續(xù)許可被許可人以外的任何單位或個人實施該專利。

交叉許可也稱互惠許可或相互許可，是指當事人雙方相互允許對方使用各自的專利。

分許可也稱再許可或從屬許可，是指原專利許可合同的被許可人經(jīng)許可人的事先同意在一定的條件下將專利權(quán)或者其中一部分權(quán)利再授權(quán)給第三人在一定條件下實施該專利；未經(jīng)許可人事先同意，被許可人無權(quán)與任何第三方簽訂分許可合同。

第二，關(guān)于專利實施許可合同。

訂立專利實施許可合同可以使用國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制訂的合同范本，也可以采用其他合同文本，采用其他合同文本應(yīng)當符合《合同法》的規(guī)定。其中，合同內(nèi)容至少應(yīng)該包括：

（一）許可人和被許可人的姓名（或者名稱）、地址；

（二）專利權(quán)項數(shù)以及每項專利權(quán)的名稱、專利號、申請日、授權(quán)公告日；

（三）實施許可的種類和期限。